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政府信息公开指南

金融办
作者:????发布时间:2018-11-07????

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对小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格的初审

服务指南

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承办机构:喀喇沁旗人民政府金融工作办公室

服务对象:小额贷款公司

行政权力名称:对小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格的初审

法律法规依据:

关于印发《内蒙古自治区小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知,内金办发〔2012〕63号,第九条。

审批范围和条件:

范围包括:小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格。

条件包括:拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员,除符合《公司法》规定的条件外,还应当具备下列条件:

1、具有完全民事行为能力;遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的职业操守、品行和声誉;

2、熟悉经济、金融、小额信贷的法律法规,具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力,具有良好的合规经营意识和审慎经营理念;

3、小额贷款公司董事、监事应具备与其履职相适应的金融知识、经验及能力,具备大专(含)以上学历,从事金融工作3年以上,或从事相关经济工作5年以上;能够准确判断公司的经营管理和风险状况;

4、了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程以及董事会、监事会职责;小额贷款公司高级管理人员应当具备大专(含)以上学历,从事相关金融工作5年以上或从事银行业、小额贷款公司工作3年以上,其中财务总监应具有中级会计师(含)以上资格、并从事财务工作5年以上;

5、了解拟任职务的职责,熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式,熟知拟任职机构的内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力;

6、取得内蒙古自治区小额贷款公司从业人员资格证书。

办事流程:受理→审核→上报

申报材料:

1、申请书。其中应清楚地界定拟任人拟任的职务、职责、权限,以及该职务在公司组织架构中的位置;

2、任职资格申请表;

3、法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东(大)或董事会会议的,应报送相应的会议决议;

4、拟任人身份证明、所获得的最高学历、学位、专业资格证书复印件;5、拟任人未来履职计划;

6、拟任人关于不存在任何不符合任职资格条件情形的书面申明,以及履职后将守法尽责的书面承诺;

7、申请人(公司)关于拟任人符合相应任职资格条件的考察报告,其中应具体说明对每一类任职资格条件所采用的考察方式、获得的证据和结论;

8、小额贷款公司董事、监事、高级管理人员拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告。

以上材料一式三份,加盖公章,签字处须本人签字并加摁手印,材料编上页码装订成册。

注意事项:无。

办结时限:6个工作日

收费标准及收费依据:不收费

申请表格名称及获取方式:

《****小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请表》。在《内蒙古自治区小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》文件附件内获取,表内附填表说明。

咨询电话:0476-3758023

投诉电话:0476—3773229

受理时间:法定工作日

受理地址:喀喇沁旗锦山镇信访综合楼4楼

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对小额贷款公司筹建、开业、变更、终止的初审服务指南

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承办机构:喀喇沁旗人民政府金融工作办公室

服务对象:小额贷款公司

行政权力名称:对小额贷款公司筹建、开业、变更和终止的初审

法律法规依据:

关于印发《内蒙古自治区小额贷款公司试点管理实施细则(修订)》的通知,内金办发[2012]62号,第十三条,第二十条,第二十三条。

审批范围和条件:

范围包括:小额贷款公司筹建、开业、变更、终止。

条件包括:

1、有符合规定的公司章程。

2、主发起人是当地经营管理规范、资金实力雄厚、有社会责任感的骨干企业。

3、小额贷款公司的股东符合法定人数。

4、有限责任公司注册资本不得低于2000万元,股份有限公司注册资本不得低于5000万元。

5、注册资本来源真实合法,且为非借贷资金和他人委托资金,全部为实收货币资本,由出资人或发起人在公司设立时一次足额缴纳。

6、有健全的组织机构和管理制度。

7、有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员。

8、有具备相应专业知识和从业经验的工作人员。

9、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。

10、筹建机构在通过盟市监管部门审核上报筹建材料前将不低于注册资本20%-30%的保证金存入指定账户。

办事流程:受理→审核→上报

申报材料:

1、筹建申请书。应当载明拟设立小额贷款公司的名称、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。

2、可行性研究报告。内容至少包括:拟设地经济金融情况;拟设机构的市场前景分析,包括市场定位、设立后所能提供的服务等;未来3年财务预测,拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、资本收益率、资产收益率等预测;业务拓展计划;风险控制能力等。

3、股东基本情况。包括股东之间关于出资设立小额贷款公司的协议;各股东出具的自觉遵守公司章程承诺,参与管理并承担风险的函;法人股东的名称、注册地址、经股东(代表)大会通过的同意投资设立小额贷款公司的决定,法定代表人姓名,法人代码证复印件、经过工商行政管理部门年检营业执照复印件、贷款卡复印件,经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、纳税记录等事项;自然人股东的姓名,简历,身份证复印件,入股资金来源和个人财产性收入的相关证明材料,入股资金为自有资金的承诺书。法人股东最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。人民银行出具的各股东信用报告。保证金进账单复印件。

4、筹建方案。包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高管人员的基本情况和聘任其他从业人员计划,经授权的筹建机构人员名单和履历、联系地址和电话,选址方案。

以上材料一式三份,加盖公章,签字处须本人签字并加摁手印,材料编上页码装订成册。

注意事项:无。

办结时限:6个工作日

收费标准及收费依据:不收费

申请表格名称及获取方式:无。

咨询电话:0476-3758023

投诉电话:0476—3773229

受理时间:法定工作日

受理地址:喀喇沁旗锦山镇信访综合楼4楼


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对小额贷款公司统计报告资料的初审服务指南

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承办机构:喀喇沁旗人民政府金融工作办公室

服务对象:小额贷款公司

行政权力名称:对小额贷款公司统计报告资料的初审

法律法规依据:

关于建立全区小额贷款公司统计报告制度的通知,内金办发[2012] 64号,第二条。

审批范围和条件:

范围包括:小额贷款公司统计报告资料。

条件包括:依法合规设立的小额贷款公司。

办事流程:受理→审核→上报

申报材料:

1、小额贷款公司统计报告制度包括小额贷款公司月报、小额贷款公司年度财务决算报表以及小额贷款公司年度发展和监管报告。

2、地区小额贷款公司年度发展和监管报告:报告内容概述本地区年度社会经济发展基本情况,本地区小额贷款公司行业发展情况以及对地方经济社会发展的作用和贡献;对本地区小额贷款公司治理、内部控制和风险管理情况进行全面评价;归纳总结发展中取得的主要成绩与存在的主要问题,并分析其原因;提出下一年度监管工作思路与工作重点;结合监管工作中遇到的突出问题,对完善小额贷款公司行业体系建设、监管及扶持政策、相关制度建设等方面提出意见和建议。

电子材料通过财务及监管软件上传,纸质材料一式两份,加盖公章。

注意事项:无

办结时限:2个工作日

收费标准及收费依据:不收费

申请表格名称及获取方式:

内蒙古自治区小额贷款公司贷款业务状况月报表》、《内蒙古自治区小额贷款公司资金来源状况月报表》、《内蒙古自治区小额贷款公司主要经营指标月报表》、《小额贷款公司年度财务决算表》。在《关于建立全区小额贷款公司统计报告制度的通知》文件附件内获取,填表说明附在表中。

咨询电话:0476-3758023

投诉电话:0476—3773229

受理时间:法定工作日

受理地址:喀喇沁旗锦山镇信访综合楼4楼

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